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尽管现在的股权质押规模,相较于2018年最高的6万亿已经有所下降,监管对于股票质押的风险也在密切关注。在近期对包括中邮证券在内的9家券商的股票质押业务进行了现场检查之后,证监会机构部向各家证券公司下发最新一期机构监管情况通报,提到个别公司在股票质押业务上存在业务定位不清,盲目追逐利益;风险意识不强,风控措施不足;审核把控不严,质押率设置不严谨;尽职调查不完备,甚至缺乏尽职调查;贷后风险管理流于形式等5项问题。

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